1 附件 關(guān)于對政府采購領(lǐng)域嚴重違法失信主體 開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄 為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習近 平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社 會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕 21 號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加 快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33 號）和《國家 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲 戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798 號） 等文件要求，加快推進政府采購領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信 聯(lián)合懲戒機制，國家發(fā)展改革委、人民銀行、財政部、中央組織部、 中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、科技部、工業(yè)和信息化部、 人力資源社會保障部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、 交通運輸部、水利部、商務(wù)部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市 場監(jiān)管總局、國際發(fā)展合作署、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、民航局、外匯 局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián)、中國鐵路總公司等單位 就開展政府采購領(lǐng)域嚴重違法失信主體聯(lián)合懲戒工作達成以下意 見。 一、聯(lián)合懲戒對象 2 聯(lián)合懲戒對象主要指在政府采購領(lǐng)域經(jīng)營活動中違反《政府采 購法》，以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，違背誠實信用 原則，經(jīng)政府采購監(jiān)督管理部門依法認定的存在嚴重違法失信行為 的政府采購當事人，包括（1）政府采購供應(yīng)商、代理機構(gòu)及其直 接負責的主管人員和其他責任人員；（2）政府采購評審專家（以下 統(tǒng)稱“失信責任主體”）。 二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式 財政部通過全國信用信息共享平臺向簽署本備忘錄的其他單 位提供失信責任主體信息并按照有關(guān)規(guī)定動態(tài)更新。其他單位從全 國信用信息共享平臺獲取失信責任主體信息，將其作為依法履職的 重要參考，按照本備忘錄約定內(nèi)容，依法依規(guī)對失信責任主體實施 聯(lián)合懲戒。建立懲戒效果定期通報機制，有關(guān)單位根據(jù)實際情況定 期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋至國家發(fā) 展改革委和財政部。 三、聯(lián)合懲戒措施 各單位依照有關(guān)規(guī)定，對失信責任主體采取下列一種或多種懲 戒措施。 （一）依法限制獲取財政補助補貼性資金和社會保障資金支持 依法限制失信責任主體申請財政補助補貼性資金和社會保障 資金支持。 實施單位：財政部、國家發(fā)展改革委、人力資源社會保障部、 國資委、國際發(fā)展合作署等 3 （二）依法限制參與政府投資工程建設(shè)項目投標活動 依法限制失信責任主體申請參與政府投資工程建設(shè)項目投標 活動。 實施單位：國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè) 部、交通運輸部、水利部、商務(wù)部、國際發(fā)展合作署、民航局、中 國鐵路總公司 （三）依法限制取得政府供應(yīng)土地 依法限制或禁止失信責任主體取得政府供應(yīng)土地。 實施單位：自然資源部 （四）依法限制取得認證機構(gòu)資質(zhì)和認證證書 依法限制失信責任主體取得認證機構(gòu)資質(zhì)和獲得認證證書。 實施單位：市場監(jiān)管總局 （五）依法限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營 依法限制失信責任主體參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。 實施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通 運輸部、水利部 （六）設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司等審批參考 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為證券公司、基金管理 公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募 投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。 實施單位：證監(jiān)會 （七）設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處審批參考 4 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為申請設(shè)立商業(yè)銀行 或分行、代表處的審批參考。 實施單位：銀保監(jiān)會 （八）設(shè)立保險公司的審批參考 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為保險公司的設(shè)立及 股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案的參考。 實施單位：銀保監(jiān)會 （九）對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理 對失信責任主體申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。 實施單位：國家發(fā)展改革委 （十）加強注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理 在注冊非金融企業(yè)債務(wù)融資工具時，加強管理，按照注冊發(fā)行 有關(guān)工作要求，強化信息披露，加強投資人保護機制管理，防范有 關(guān)風險。 實施單位：人民銀行 （十一）依法作為公司債券核準或備案參考 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為公司債券核準或備 案的參考。 實施單位：證監(jiān)會 （十二）股票、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考 依法將失信責任主體的違法失信行為作為股票、可轉(zhuǎn)換公司債 5 券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考。 實施單位：證監(jiān)會 （十三）作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為 股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考 依法將失信責任主體的違法失信行為作為境內(nèi)上市公司實行 股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。 實施單位：證監(jiān)會 （十四）上市公司或者非上市公眾公司收購事中事后監(jiān)管中予 以重點關(guān)注 在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對失 信責任主體予以重點關(guān)注。 實施單位：證監(jiān)會 （十五）證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，證券、 基金、期貨從業(yè)人員相關(guān)主體予以重點關(guān)注 對存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請 中予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體 予以重點關(guān)注。 實施單位：證監(jiān)會 （十六）非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考 依法將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參 考。 實施單位：證監(jiān)會 6 （十七）獨立基金銷售機構(gòu)審批的參考 依法將失信信息作為獨立基金銷售機構(gòu)審批的參考。 實施單位：證監(jiān)會 （十八）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴審查電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許 可申請 依法限制失信責任主體從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴審查失信責 任主體電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可申請。 實施單位：工業(yè)和信息化部 （十九）金融機構(gòu)融資授信參考 依法將失信責任主體的違法失信記錄作為對其評級授信、信貸 融資、管理和退出等的重要參考。 實施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會 （二十）加強日常監(jiān)管檢查 對失信責任主體，相關(guān)單位可在市場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等工作中 予以參考，加大日常監(jiān)管力度，按照相關(guān)規(guī)定，提高隨機抽查的比 例和頻次，向社會公布檢查結(jié)果。 實施單位：各有關(guān)單位 （二十一）依法限制其擔任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事 失信責任主體為自然人的，依法限制其擔任國有企業(yè)法定代表 人、董事、監(jiān)事；已擔任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔任相關(guān)職 務(wù)的意見。 實施單位：中央組織部、國資委、財政部、市場監(jiān)管總局等 7 （二十二）依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人 失信責任主體為自然人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表 人。失信責任主體是機構(gòu)的，該機構(gòu)法定代表人依法限制登記為事 業(yè)單位法定代表人。 實施單位：中央編辦 （二十三）依法限制擔任金融機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員 失信責任主體為自然人的，依法限制其擔任銀行業(yè)金融機構(gòu)、 保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、融資性擔保公司等的董事、監(jiān)事、 高級管理人員，以及保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀人的高級管理人 員及相關(guān)分支機構(gòu)主要負責人，保險公估機構(gòu)董事長、執(zhí)行董事和 高級管理人員；將其違法失信記錄作為擔任證券公司、基金管理公 司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及分支機構(gòu)負責人任職 審批或備案的參考。已擔任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔任相關(guān) 職務(wù)的意見。 實施單位：中央組織部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、財政部、市場監(jiān) 管總局等 （二十四）招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員參考 失信責任主體為自然人的，依法將其違法失信記錄作為其被招 錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員的重要參考。 實施單位：中央組織部、人力資源社會保障部 （二十五）依法限制參與評先、評優(yōu)或取得榮譽稱號 依法限制失信責任主體參與評先、評優(yōu)或取得各類榮譽稱號； 8 已獲得相關(guān)榮譽稱號的依法予以撤銷。 實施單位：中央文明辦、全國總工會、共青團中央、全國婦聯(lián) 等 （二十六）供納稅信用管理時審慎性參考 在對失信責任主體的納稅信用管理中，依法將其違法失信行為 作為信用信息采集和評價的審慎性參考依據(jù)。 實施單位：稅務(wù)總局 （二十七）供外匯業(yè)務(wù)審批與管理時審慎性參考 依法將失信責任主體的相關(guān)違法失信信息作為外匯業(yè)務(wù)審批、 合格境外機構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機構(gòu)投資者額度審批和管理的審 慎性參考。 實施單位：外匯局 （二十八）依法限制成為海關(guān)認證企業(yè) 對失信責任主體申請海關(guān)認證企業(yè)管理的，不予通過認證；對 已經(jīng)成為認證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。 實施單位：海關(guān)總署 （二十九）加大進出口貨物監(jiān)管力度 失信責任主體辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進出口貨物實施嚴密 監(jiān)管，加強布控查驗、后續(xù)稽查或統(tǒng)計監(jiān)督核查。 實施單位：海關(guān)總署 （三十）依法限制受讓收費公路權(quán)益參考 依法將失信責任主體的違法失信行為作為限制受讓收費公路 9 權(quán)益的參考。 實施單位：交通運輸部 （三十一）暫停審批相關(guān)的科技項目 依法限制審批新的科技扶持項目，將其違法失信行為記入科研 信用記錄，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項目資金申報。 實施單位：科技部 （三十二）嚴格、審慎審批新改擴建項目的環(huán)評事項 依法將失信責任主體的違法失信信息作為審批新改擴建項目 環(huán)評事項的參考。 實施單位：生態(tài)環(huán)境部 （三十三）作為限制分配進口關(guān)稅配額的參考 依法將失信責任主體的違法失信信息作為限制分配有關(guān)商品 的進口關(guān)稅配額的參考。 實施單位：商務(wù)部、國家發(fā)展改革委 （三十四）通過“信用中國”網(wǎng)站、中國政府采購網(wǎng)、國家企業(yè) 信用信息公示系統(tǒng)及其他主要新聞網(wǎng)站向社會公布 依法將失信責任主體的違法失信信息通過 “信用中國”網(wǎng)站、中 國政府采購網(wǎng)、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以發(fā)布，同時協(xié)調(diào)相 關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。 實施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、市場監(jiān)管總局、中央網(wǎng) 信辦 四、聯(lián)合懲戒信息的動態(tài)管理 10 財政部在提供失信責任主體的違法失信信息時，應(yīng)注明決定作 出的日期及實施期限，有關(guān)單位根據(jù)各自的法定職責，按照法律法 規(guī)和相關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。超過實施期限的，不再實施聯(lián) 合懲戒。 五、其他事宜 各單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本備忘錄，制定完善相關(guān)領(lǐng)域規(guī) 范性文件，推動健全相關(guān)領(lǐng)域立法，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級單位依法依規(guī) 實施聯(lián)合懲戒措施。本備忘錄實施過程中涉及單位之間協(xié)同配合的 問題，由各單位協(xié)商解決。 本備忘錄簽署后，各項懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī) 范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性 文件為準。 11 附錄：聯(lián)合懲戒依據(jù)和實施單位 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （一）依法限制獲 取財政補助補貼 性資金和社會保 障資金支持 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》 二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè) （一）加快推進政務(wù)誠信建設(shè)。發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府 的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會 保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用 服務(wù)市場發(fā)展。 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》 （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點 監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參 股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對 嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措 施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人 員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 財政部、國家發(fā) 展改革委、人力 資 源 社 會 保 障 部、國資委、國 際發(fā)展合作署等 （二）依法限制參 與政府投資工程 建設(shè)項目投標活 動 《工程建設(shè)項目施工招標投標辦法》 第二十條 資格審查應(yīng)主要審查潛在投標人或者投標人是否符合下列條件： （一）具有獨立訂立合同的權(quán)利； （二）具有履行合同的能力，包括專業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況，管理能力，經(jīng)驗、 信譽和相應(yīng)的從業(yè)人員； 國 家 發(fā) 展 改 革 委、工業(yè)和信息 化部、住房城鄉(xiāng) 建設(shè)部、交通運 輸部、水利部、 12 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （三）沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)； （四）在最近三年內(nèi)沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質(zhì)量問題； （五）國家規(guī)定的其他資格條件。 資格審查時，招標人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標人或者投標人，不得對潛在投標人或者投標人實 行歧視待遇。任何單位和個人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標人的數(shù)量。 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》 （二）深入推進商務(wù)誠信建設(shè) 招標投標領(lǐng)域信用建設(shè)。擴大招標投標信用信息公開和共享范圍，建立涵蓋招標投標情況的信用評價指標和評 價標準體系，健全招標投標信用信息公開和共享制度。進一步貫徹落實招標投標違法行為記錄公告制度，推動完善 獎懲聯(lián)動機制。依托電子招標投標系統(tǒng)及其公共服務(wù)平臺，實現(xiàn)招標投標和合同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實時 交換和整合共享。鼓勵市場主體運用基本信用信息和第三方信用評價結(jié)果，并將其作為投標人資格審查、評標、定 標和合同簽訂的重要依據(jù)。 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》 （十五）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務(wù)的 各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市 場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、 政府購買服務(wù)、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞 動用工、價格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管 理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應(yīng)和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁 入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場退出機制。推動將申請人良好的信用狀況作為各類行政許可的必備條件。 商務(wù)部、國際發(fā) 展合作署、民航 局、中國鐵路總 公司 （三）依法限制取 得政府供應(yīng)土地 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場 主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者 合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、 自然資源部 13 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市 場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 《企業(yè)信息公示暫行條例》 第十八條 縣級以上地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當建立健全信用約束機制，在政府采購、工程招投標、國有 土地出讓、授予榮譽稱號等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄或者嚴重違法企業(yè)名單 的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 （四）依法限制取 得認證機構(gòu)資質(zhì) 和認證證書 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）的通知》 二、推進重點領(lǐng)域誠信建設(shè) （一）加快推進政務(wù)誠信建設(shè) 發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的 樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標投標、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管 理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。 （二）深入推進商務(wù)誠信建設(shè) 中介服務(wù)業(yè)信用建設(shè)。建立完善中介服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄和披露制度，并作為市場行政執(zhí)法部門實施 信用分類管理的重要依據(jù)。重點加強公證仲裁類、律師類、會計類、擔保類、鑒證類、檢驗檢測類、評估類、認證 類、代理類、經(jīng)紀類、職業(yè)介紹類、咨詢類、交易類等機構(gòu)信用分類管理，探索建立科學合理的評估指標體系、評 估制度和工作機制。 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》 四、夯實監(jiān)管信用基礎(chǔ) （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場 主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者 合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn) 市場監(jiān)管總局 14 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市 場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 《中華人民共和國認證認可條例》 第六條 認證認可活動應(yīng)當遵循客觀獨立、公開公正、誠實信用的原則。 （五）依法限制參 與基礎(chǔ)設(shè)施和公 用事業(yè)特許經(jīng)營 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》 （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點 監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參 股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對 嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措 施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人 員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》 第十七條 實施機構(gòu)應(yīng)當公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的法人或者 其他組織作為特許經(jīng)營者。鼓勵金融機構(gòu)與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。特許經(jīng)營者選擇應(yīng)當 符合內(nèi)外資準入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。依法選定的特許經(jīng)營者應(yīng)當向社會公示。 第五十三條 特許經(jīng)營者違反法律、行政法規(guī)和國家強制性標準，嚴重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安 全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當責令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴重的，可以終止 特許經(jīng)營協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。 第五十六條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當對特許經(jīng)營者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入全國 統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺。對嚴重違法失信行為依法予以曝光，并會同有關(guān)部門實施聯(lián)合懲戒。 國 家 發(fā) 展 改 革 委、財政部、住 房城鄉(xiāng)建設(shè)部、 交通運輸部、水 利部 （六）設(shè)立證券公 司、基金管理公 《中華人民共和國證券法》 第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件： 證監(jiān)會 15 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 司、期貨公司等審 批參考 （一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元； （三）有符合本法規(guī)定的注冊資本； （四）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； （五）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度； （六）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《中華人民共和國證券投資基金法》 第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準： （一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程； （二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本； （三）主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模 達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄； （四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)； （五）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件； （六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； （七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度； （八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《期貨交易管理條例》 第十六條 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： （一）注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元； （二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； （三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄； 16 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； （六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度； （七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng) 當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于 85％。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起 6 個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批 準或者不批準的決定。 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股 權(quán)。 《證券投資基金管理公司管理辦法》 第七條 申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在 5％以上的股東，應(yīng)當具備下列條件： （一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于 1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好； （二）持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善； （三）最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為； （五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間； （六）具有良好的社會信譽，最近 3 年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu) 無不良記錄。 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 第七條 持有 5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當具備下列條件： （一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 3000 萬元； （二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的 50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響 的其他風險； 17 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)； （四）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施； （六）近 3 年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行 為； （七）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。 《證券公司監(jiān)督管理條例》 第十條 有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人： （一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年； （二）凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%； （三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)； （四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。 證券公司的其他股東應(yīng)當符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財 產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)）及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng) 當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 （七）設(shè)立商業(yè)銀 行或分行、代表處 審批參考 《中華人民共和國商業(yè)銀行法》 第十二條 設(shè)立商業(yè)銀行，應(yīng)當具備下列條件： （一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程； （二）有符合本法規(guī)定的注冊資本最低限額； （三）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事、高級管理人員； （四）有健全的組織機構(gòu)和管理制度； 銀保監(jiān)會 18 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； 設(shè)立商業(yè)銀行，還應(yīng)當符合其他審慎性條件。 《中華人民共和國外資銀行管理條例》 第九條 擬設(shè)外商獨資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行應(yīng)當具備下列條件： （一）具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄； （二）擬設(shè)外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行具有從事國際金 融活動的經(jīng)驗； （三）具有有效的反洗錢制度； （四）擬設(shè)外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行受到所在國家或 者地區(qū)金融監(jiān)管當局的有效監(jiān)管，并且其申請經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當局同意； （五）國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。擬設(shè)外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股 東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行所在國家或者地區(qū)應(yīng)當具有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且其金融監(jiān)管當局已 經(jīng)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機制。 （八）設(shè)立保險公 司的審批參考 《中華人民共和國保險法》 第六十八條 設(shè)立保險公司應(yīng)當具備下列條件： （一）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元; （二）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程; （三）有符合本法規(guī)定的注冊資本; （四）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事、監(jiān)事和高級管理人員; （五）有健全的組織機構(gòu)和管理制度; （六）有符合要求的營業(yè)場所和與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施; （七）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 銀保監(jiān)會 《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》 二、切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用。各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所 19 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （九）對申請發(fā)行 企業(yè)債券不予受 理 提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。對守信者，應(yīng)探索實行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色 通道”和重點支持等激勵政策；對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴格落實失信懲戒制度。 三、探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規(guī)范。各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部 門實際，在政府采購、招標投標、行政審批、市場準入、資質(zhì)審核等行政管理事項中依法要求相關(guān)市場主體提供由 第三方信用服務(wù)機構(gòu)出具的信用記錄或信用報告。各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信 用報告的主要內(nèi)容和運用規(guī)范。 《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》 對于以下兩類發(fā)債申請，要從嚴審核，有效防范市場風險。 （一）募集資金用于產(chǎn)能過剩、高污染、高耗能等國家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請。 （二）企業(yè)信用等級較低，負債率高，債券余額較大或運作不規(guī)范、資產(chǎn)不實、償債措施較弱的發(fā)債申請。 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券： （一）最近三十六個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （三）對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； （四）嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場 主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者 合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市 場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 國家發(fā)展改革委 （十）加強注冊非 《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 人民銀行 20 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 金融企業(yè)債務(wù)融 資工具管理 第三條 債券融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、自律原則。 第七條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息。披露信息應(yīng)遵循誠實信用原則，不得有虛假記 載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第九條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡 責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。 上述專業(yè)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當就其負有責任的部分承擔相 應(yīng)的法律責任。 （十一）依法作為 公司債券核準或 備案參考 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行公司債券： （一）最近三十六個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （三）對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； （四）嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。 證監(jiān)會 《中華人民共和國證券法》 第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合下列條件： （一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)； （二）具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好； （三）最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為； （四）經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當符合經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān) 督管理機構(gòu)核準。 《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 第十八條 發(fā)行人不得有下列情形： （一）最近 36 個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在 21 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （十二）股票、可 轉(zhuǎn)換公司債券發(fā) 行審核及在全國 中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓 審核的參考 36 個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)； （二）最近 36 個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié) 嚴重； （三）最近 36 個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大 遺漏；或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準；或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核 工作；或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章； （四）本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （五）涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見； （六）嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》 第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違 法行為。 發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或 者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 第九條 上市公司最近三十六個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為： （一）違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰； （二）違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事 處罰； （三）違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為。 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》 第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券： （一）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （二）最近十二個月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾； 證監(jiān)會 22 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （三）最近三十六個月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰，或者因 違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國證監(jiān)會的行政處罰；最近十二個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責；因涉嫌 犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查； （四）上市公司控股股東或者實際控制人最近十二個月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中國證監(jiān)會 的行政處罰，或者受到刑事處罰； （五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規(guī)定的行為，或 者最近三十六個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會的行政處罰、最近十二個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責；因涉嫌犯罪被司法 機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查； （六）嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》 第三條 公眾公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營，公司 治理機制健全，履行信息披露義務(wù)。 （十三）作為境內(nèi) 上市公司實行股 權(quán)激勵計劃或相 關(guān)人員成為股權(quán) 激勵對象事中事 后監(jiān)管的參考 《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》 第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實行股權(quán)激勵： （四）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的； （五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第八條 下列人員也不得成為激勵對象： （一）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選； （二）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選； （三）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取禁入措施； （四）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的； （五）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的； （六）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 證監(jiān)會 （十四）上市公司 《上市公司收購管理辦法》 證監(jiān)會 23 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 或者非上市公眾 公司收購事中事 后監(jiān)管中予以重 點關(guān)注 第四條 上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動不得危害國家安全和社會公共利益。 第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。 有下列情形之一的，不得收購上市公司： （二）收購人最近 3 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； 《非上市公眾公司收購管理辦法》 第六條 進行公眾公司收購，收購人及其實際控制人應(yīng)當具有良好的誠信記錄，收購人及其實際控制人為法人 的，應(yīng)當具有健全的公司治理機制。任何人不得利用公眾公司收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。 有下列情形之一的，不得收購公眾公司： （二）收購人最近 2 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； （十五）證券、基 金、期貨從業(yè)資格 申請予以從嚴審 核，證券、基金、 期貨從業(yè)人員相 關(guān)主體予以重點 關(guān)注 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書： （一）已被機構(gòu)聘用； （二）最近三年未受過刑事處罰； （三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； （四）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五 十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。 《期貨從業(yè)人員管理辦法》 第十條 機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格 申請： （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （二）已被本機構(gòu)聘用； 證監(jiān)會 24 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （三）最近 3 年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰； （四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿； （五）最近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格； （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財 產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)）及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng) 當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 （十六）非上市公 眾公司重大資產(chǎn) 重組審核的參考 《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》 第五條 公眾公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)當誠實守信、勤勉盡責，維護公眾公司 資產(chǎn)的安全，保護公眾公司和全體股東的合法權(quán)益。 第二十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對公眾公司重大資產(chǎn)重組實施自律管理。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當對公眾公司涉及重大資產(chǎn)重組的股票暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、防范內(nèi)幕交易等作出制度安排； 加強對公眾公司重大資產(chǎn)重組期間股票轉(zhuǎn)讓的實時監(jiān)管，建立相應(yīng)的市場核查機制，并在后續(xù)階段對股票轉(zhuǎn)讓情況 進行持續(xù)監(jiān)管。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當督促公眾公司及其他信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，發(fā)現(xiàn)公眾公司重大資產(chǎn)重 組信息披露文件中有違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定行為的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，并采取相應(yīng)的自律監(jiān) 管措施；情形嚴重的，應(yīng)當要求其暫停重大資產(chǎn)重組。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當督促為公眾公司提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問誠實守信、勤勉盡責，發(fā)現(xiàn)獨立財務(wù)顧問有違 反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定行為的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，并采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。 證監(jiān)會 （十七）獨立基金 銷售機構(gòu)審批的 《證券投資基金銷售管理辦法》 第十六條 獨立基金銷售機構(gòu)以有限責任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。 證監(jiān)會 25 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 參考 企業(yè)法人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件： （一）持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整會計年度，財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定； （二）最近 3 年沒有受到刑事處罰； （三）最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； （四）最近 3 年在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄； （五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間。 自然人參股獨立基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件： （一）有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù) 10 年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理 5 年以上或者擔任證券、 基金行業(yè)高級管理人員 3 年以上的工作經(jīng)歷； （二）最近 3 年沒有受到刑事處罰； （三）最近 3 年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰； （四）在自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄； （五）無到期未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)； （六）最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。 （十八）限制從事 互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)， 從嚴審查電信業(yè) 務(wù)經(jīng)營許可申請 《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》 第五條 從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，依照法律、行政法規(guī)以及國 家有關(guān)規(guī)定須經(jīng)有關(guān)主管部門審核同意的，在申請經(jīng)營許可或者履行備案手續(xù)前，應(yīng)當依法經(jīng)有關(guān)主管部門審核同 意。 第十八條 國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門和省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構(gòu)，依法對互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實施監(jiān)督管 理。 新聞、出版、教育、衛(wèi)生、藥品監(jiān)督管理、工商行政管理和公安、國家安全等有關(guān)主管部門，在各自職責范圍 內(nèi)依法對互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容實施監(jiān)督管理。 第二十條 制作、復(fù)制、發(fā)布、傳播本辦法第十五條所列內(nèi)容之一的信息，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任； 尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機關(guān)、國家安全機關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰法》、《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng) 工業(yè)和信息化部 26 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 安全保護管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰；對經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者，并由發(fā)證機關(guān)責令 停業(yè)整頓直至吊銷經(jīng)營許可證，通知企業(yè)登記機關(guān)；對非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者，并由備案機關(guān)責令暫時關(guān) 閉網(wǎng)站直至關(guān)閉網(wǎng)站。 《關(guān)于建立境內(nèi)違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單管理制度的通知》 二十、對于列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單的境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)站，涉及獲準從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī) 療器械、文化、視聽節(jié)目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的，互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門應(yīng)取消相應(yīng)批準。有經(jīng)營許可的，互聯(lián)網(wǎng) 相關(guān)管理部門應(yīng)將依法取消批準的意見，抄送工商行政管理部門依法辦理相應(yīng)經(jīng)營范圍交更或注銷登記。 二十一、對于新申辦的網(wǎng)站，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門應(yīng)認真審核。如發(fā)現(xiàn)其屬于已列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單的網(wǎng) 站(即網(wǎng)站名稱、網(wǎng)站域名、網(wǎng)站主辦者身份信息與違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單記錄的信息均相同的)，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部 門不得再同意其備案或許可，各互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門不得再批準其提供新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療 器械、文化、視聽節(jié)目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，公益性互聯(lián)單位和各相關(guān)電信企業(yè)不得再為其提供相關(guān)接入服務(wù)， 域名注冊單位不得再為其提供域名解析服務(wù)。 （十九）金融機構(gòu) 融資授信參考 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場 主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者 合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市 場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 《商業(yè)銀行法》 第三十五條 商業(yè)銀行貸款，應(yīng)當對借款人的借款用途、償還能力、還款方式等情況進行嚴格審查。商業(yè)銀行 貸款，應(yīng)當實行審貸分離、分級審批的制度。 《流動資金貸款管理暫行辦法》 第五條 貸款人應(yīng)完善內(nèi)部控制機制，實施貸款全流程管理，全面了解客戶信息，建立流動資金貸款風險管理 人民銀行、銀保 監(jiān)會 27 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 制度和有效的崗位制衡機制，將貸款管理各環(huán)節(jié)的責任落實到具體部門和崗位，并建立各崗位的考核和問責機制。 第三十條 貸款人應(yīng)加強貸款資金發(fā)放后的管理，針對借款人所屬行業(yè)和經(jīng)營特點，通過定期與不定期現(xiàn)場檢 查與非現(xiàn)場監(jiān)測，分析借款人經(jīng)營、財務(wù)、信用、支付、擔保及融資數(shù)量和渠道變化等狀況，掌握各種影響借款人 償債能力的風險因素。 《個人貸款管理暫行辦法》 第十四條 貸款調(diào)查包括單不限于以下內(nèi)容： （一）借款人基本情況； （二）借款人收入情況； （三）借款用途； （四）借款人還款來源、還款能力及還款方式； （五）保證人擔保意愿、擔保能力或抵（質(zhì)）押物價值及變現(xiàn)能力。 第十八條 貸款審查應(yīng)對貸款調(diào)查內(nèi)容的合法性、合理性、準確性進行全面審查，重點關(guān)注調(diào)查人的盡職情況 和借款人的償還能力、誠信狀況、擔保情況、抵（質(zhì)）押比率、風險程度等。 《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》 第五條 貸款人應(yīng)完善內(nèi)部控制機制，實施貸款全流程管理，全面了解客戶和項目信息，建立固定資產(chǎn)貸款風 險管理制度和有效的崗位制衡機制，將貸款管理各環(huán)節(jié)的責任落實到具體部門和崗位，并建立各崗位的考核和問 責機制。 第三十條 貸款人應(yīng)定期對借款人和項目發(fā)起人的履約情況及信用狀況、項目的建設(shè)和運營情況、宏觀經(jīng)濟變 化和市場波動情況、貸款擔保的變動情況等內(nèi)容進行檢查與分析，建立貸款質(zhì)量監(jiān)控制度和貸款風險預(yù)警體系。 （二十）加強日常 監(jiān)管檢查 《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）》 完善以獎懲制度為重點的社會信用體系運行機制 運行機制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機制直接作用于各個 社會主體信用行為，是社會信用體系運行的核心機制。 （一）構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機制。 各有關(guān)單位 28 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個人給予表彰， 通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、 商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門，在市場監(jiān)管和公共服務(wù)過程中，要深化信用信息和 信用產(chǎn)品的應(yīng)用，對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒 制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、 行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行 政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機構(gòu)中有信用記錄，配合征信 機構(gòu)開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準性評價指標體系和評價方法，完善失信信 息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律規(guī) 則并監(jiān)督會員遵守。對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機構(gòu)會員和個人會員實行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴 責等懲戒措施。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān)督機制，加強對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評 議討論、批評報道等作用，通過社會的道德譴責，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。 建立失信行為有獎舉報制度。切實落實對舉報人的獎勵，保護舉報人的合法權(quán)益。 建立多部門、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎懲機制。通過信用信息交換共享，實現(xiàn)多部門、跨地區(qū)信用獎懲聯(lián)動，使守 信者處處受益、失信者寸步難行。 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》 （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點 監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參 股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對 嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措 施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人 29 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 （二十一）依法限 制其擔任國有企 業(yè)法定代表人、董 事、監(jiān)事 《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》 第二十三條 履行出資人職責的機構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當具備下列條件： （一）有良好的品行； （二）有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力； （三）有能夠正常履行職責的身體條件； （四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不 得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的，履行出資人職責的機構(gòu)應(yīng)當依法予以免職或者提出免職建議。 《中華人民共和國公司法》 第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員： （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力； （二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年， 或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年； （三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、 企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企 業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （五）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。 董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當解除其職務(wù)。 《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》 第四條有下列情形之一的，不得擔任法定代表人，企業(yè)登記機關(guān)不予核準登記： （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力的； 中央組織部、國 資委、財政部、 市場監(jiān)管總局等 30 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （二）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強制措施的； （三）正在被公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)通緝的； （四）因犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年的； 因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾三年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的； （五）擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任，自該 企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的； （六）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個人責任，自該企業(yè)被吊銷 營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的； （七）個人負債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?（八）有法律和國務(wù)院規(guī)定不得擔任法定代表人的其他情形的。 （二十二）依法限 制登記為事業(yè)單 位法定代表人 《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會團體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）>的通 知》 第四條 登記事項要求： （四）法定代表人。應(yīng)當是具有完全民事行為能力的中國公民，且為該單位主要行政負責人，年齡一般不超過 70 周歲，無不良信用記錄。擔任過其他機構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機構(gòu)無不良信用記錄。 黨政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部在職或退休后擬擔任法定代表人的，應(yīng)當符合干部管理有關(guān)規(guī)定。 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》 第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當具備下列條件： （一）具有完全民事行為能力的自然人； （二）該事業(yè)單位的主要行政負責人；違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負責人，不得擔任 事業(yè)單位法定代表人。 中央編辦 （二十三）依法限 制擔任金融機構(gòu) 董事、監(jiān)事、高級 《中華人民共和國公司法》 第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員： （一）無民事行為能力或者限制民事行為能力； 中央組織部、銀 保監(jiān)會、證監(jiān)會、 財政部、市場監(jiān) 31 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 管理人員 （二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年， 或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年； （三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、 企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年； （四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企 業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年； （五）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。 公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。 董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當解除其職務(wù)。 《中華人民共和國證券法》 第一百三十一條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法 規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力，并在任職前取得國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監(jiān) 事、高級管理人員： （一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、 監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年； （二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級 機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。 《中華人民共和國證券投資基金法》 第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè) 人員： （一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的； （二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠 長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的； 管總局等 32 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （三）個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易 所、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員； （五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、 投資咨詢從業(yè)人員； （六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。 《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》 第二條 本辦法所稱銀行業(yè)金融機構(gòu)（以下簡稱金融機構(gòu)），是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、農(nóng) 村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國銀行分行等吸收公眾存款的金融機構(gòu)以及政策 性銀行。 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公 司、貨幣經(jīng)紀公司、消費金融公司、貸款公司、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、省（自治區(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資 金互助社、外資金融機構(gòu)駐華代表機構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立的其他金融機構(gòu)的董事（理事）和高級管理人員的 任職資格管理，適用本辦法。 第三條 本辦法所稱高級管理人員，是指金融機構(gòu)總部及分支機構(gòu)管理層中對該機構(gòu)經(jīng)營管理、風險控制有決 策權(quán)或重要影響力的各類人員。 第九條 金融機構(gòu)擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，視為不符合本辦法第八條第 （二）項、第（三）項、第（五）項規(guī)定之條件： （一）有故意或重大過失犯罪記錄的； （二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的； （三）對曾任職機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任，情節(jié)嚴重的； （四）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構(gòu)的董事（理事）或高級管理人員的，但能夠證 明本人對曾任職機構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外； （五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或者惡劣影響的； 33 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （六）指使、參與所任職機構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的； （七）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計達 到兩次以上的； （八）有本辦法規(guī)定的不具備任職資格條件的情形，采用不正當手段獲得任職資格核準的。 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負責人任職資格，應(yīng)當具備以下基本條件： （一）正直誠實，品行良好； （二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。 《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》 第七條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具有誠實信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需 的經(jīng)營管理能力。 《融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》 第五條 融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當具備以下條件： （一）具有完全民事行為能力； （二）遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽； （三）熟悉經(jīng)濟、金融、擔保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識； （四）具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗和能力。 第六條 下列人員不得擔任融資性擔保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員： （一）有故意或重大過失犯罪記錄的； （二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴重失職給所任職的機構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的； （三）最近五年擔任因違法經(jīng)營而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照的機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高 級管理人員，并負有個人責任的； （四）曾在履行工作職責時有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職機構(gòu)對抗依法監(jiān)管或案 件查處，情節(jié)嚴重的； 34 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （五）被取消董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿的； （六）提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當手段獲得任職資 格核準的； （七）個人或配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)的； （八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。 《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》 第四條 高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信， 審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。 第六條 申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備下列條件： （四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金 從業(yè)人員的情形。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》 第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和 履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。 《保險經(jīng)紀人監(jiān)管規(guī)定》 第二十二條 有下列情形之一的人員，不得擔任保險經(jīng)紀人高級管理人員和省級分公司以外分支機構(gòu)主要負責 人： （一）擔任因違法被吊銷許可證的保險公司或者保險中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，并對被吊銷許 可證負有個人責任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責任的，自許可證被吊銷之日起未逾 3 年； （二）因違法行為或者違紀行為被金融監(jiān)管機構(gòu)取消任職資格的金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，自 被取消任職資格之日起未逾 5 年； （三）被金融監(jiān)管機構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進入金融行業(yè)的，期限未滿； （四）受金融監(jiān)管機構(gòu)警告或者罰款未逾 2 年； （五）正在接受司法機關(guān)、紀檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查； 35 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （六）因嚴重失信行為被國家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對象且應(yīng)當在保險領(lǐng)域受到相應(yīng)懲戒，或者最近 5 年內(nèi)具有其他嚴重失信不良記錄； （七）法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 《保險公估人監(jiān)管規(guī)定》 第三十四條 有下列情形之一的人員，不得擔任保險公估人董事長、執(zhí)行董事和高級管理人員： （一）擔任因違法被吊銷許可證的保險公司或者保險專業(yè)中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，并對被吊 銷許可證負有個人責任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責任的，自許可證被吊銷之日起未逾 3 年； （二）因違法行為或者違紀行為被金融監(jiān)管機構(gòu)取消任職資格的金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，自 被取消任職資格之日起未逾 5 年； （三）被金融監(jiān)管機構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進入金融行業(yè)的，期限未滿； （四）因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)等機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè) 資格之日起未逾 5 年； （五）受金融監(jiān)管機構(gòu)警告或者罰款未逾 2 年； （六）正在接受司法機關(guān)、紀檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查； （七）因嚴重失信行為被國家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對象且應(yīng)當在保險領(lǐng)域受到相應(yīng)懲戒，或者最近 5 年內(nèi)具有其他嚴重失信不良記錄； （八）合伙人有尚未清償完的合伙企業(yè)債務(wù)； （九）法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 （二十四）招錄 （聘）為公務(wù)員或 事業(yè)單位工作人 員參考 《中華人民共和國公務(wù)員法》 第七條 公務(wù)員的任用，堅持任人唯賢、德才兼?zhèn)涞脑瓌t，注重工作實績 第十二條 公務(wù)員應(yīng)當履行下列義務(wù)： （一）模范遵守憲法和法律； （二）按照規(guī)定的權(quán)限和程序認真履行職責，努力提高工作效率； 中央組織部、人 力資源社會保障 部 36 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （三）全心全意為人民服務(wù)，接受人民監(jiān)督； （四）維護國家的安全、榮譽和利益； （五）忠于職守，勤勉盡責，服從和執(zhí)行上級依法作出的決定和命令； （六）保守國家秘密和工作秘密； （七）遵守紀律，恪守職業(yè)道德，模范遵守社會公德； （八）清正廉潔，公道正派； （九）法律規(guī)定的其他義務(wù)。 第二十四條 下列人員不得錄用為公務(wù)員： （一）曾因犯罪受過刑事處罰的； （二）曾被開除公職的； （三）有法律規(guī)定不得錄用為公務(wù)員的其他情形的。 《事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定》 第九條 應(yīng)聘人員必須具備下列條件： （一）具有中華人民共和國國籍； （二）遵守憲法和法律； （三）具有良好的品行； （四）崗位所需的專業(yè)或技能條件； （五）適應(yīng)崗位要求的身體條件； （六）崗位所需要的其他條件。 《聘任制公務(wù)員管理規(guī)定（試行）》 第十一條 機關(guān)不得聘任下列情形之一的人員： （一）曾因犯罪受過刑事處罰的； （二）曾被開除公職或者因違法違紀被機關(guān)、事業(yè)單位解除聘任合同或者聘用合同的； （三）涉嫌違紀違法正在接受專門機關(guān)審查尚未作出結(jié)論的； 37 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （四）受紀律處分期間或者未滿影響期限的； （五）按照有關(guān)規(guī)定被列為失信聯(lián)合懲戒對象的； （六）法律法規(guī)規(guī)定的其他不得擔任公務(wù)員情形的。 （二十五）依法限 制參與評先、評優(yōu) 或取得榮譽稱號 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場 主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者 合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市 場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 《全國五一勞動獎狀全國五一勞動獎?wù)氯珖と讼蠕h號評選管理工作暫行辦法》 第七條 評選全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎?wù)隆⑷珖と讼蠕h號要面向基層、面向一線職工，堅持公開、 公平、公正的原則，嚴格推薦評選審批程序，接受群眾監(jiān)督。 （四）有拖欠職工工資，欠繳職工養(yǎng)老、工傷、醫(yī)療、失業(yè)、生育保險，違反國家計劃生育政策，未組建工會， 未建立職代會和集體合同制度，勞動關(guān)系不和諧，能源消耗超標，環(huán)境污染嚴重等情形之一的企業(yè)和企業(yè)負責人當 年不得申報全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎?wù)隆０l(fā)生安全生產(chǎn)事故、嚴重職業(yè)危害或群體性事件的企業(yè)和企業(yè) 負責人自事發(fā)起三年內(nèi)不得申報全國五一勞動獎狀、全國五一勞動獎?wù)隆?《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》 （十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。各級人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報告嵌入行政管理和公共服務(wù)的 各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市 場準入、行政審批、資質(zhì)認定、享受財政補貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負責人任職資格審查、政府采購、 政府購買服務(wù)、銀行信貸、招標投標、國有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳、社保繳費、外匯管理、勞 動用工、價格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費品安全、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護、治安管理、人口管 理、出入境管理、授予榮譽稱號等方面，建立跨部門聯(lián)動響應(yīng)和失信約束機制，對違法失信主體依法予以限制或禁 中央文明辦、全 國總工會、共青 團中央、全國婦 聯(lián)等 38 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 入。 《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》 （十）依法依規(guī)加強對失信行為的行政性約束和懲戒。對嚴重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門應(yīng)將其列為重點 監(jiān)管對象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴審核行政許可審批項目，從嚴控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新 增項目審批、核準，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制發(fā)起設(shè)立或參 股金融機構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺等機構(gòu)，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 等。嚴格限制申請財政性資金項目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營。對 嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負責人和對失信行為負有直接責任的注冊執(zhí)業(yè)人員等實施市場和行業(yè)禁入措 施。及時撤銷嚴重失信企業(yè)及其法定代表人、負責人、高級管理人員和對失信行為負有直接責任的董事、股東等人 員的榮譽稱號，取消參加評先評優(yōu)資格。 （二十六）供納稅 信用管理時審慎 性參考 《納稅信用管理辦法（試行）》 第十條 納稅信用信息包括納稅人信用歷史信息、稅務(wù)內(nèi)部信息、外部信息。 納稅人信用歷史信息包括基本信息和評價年度之前的納稅信用記錄，以及相關(guān)部門評定的優(yōu)良信用記錄和不良 信用記錄。 稅務(wù)內(nèi)部信息包括經(jīng)常性指標信息和非經(jīng)常性指標信息。經(jīng)常性指標信息是指涉稅申報信息、稅（費）款繳納 信息、發(fā)票與稅控器具信息、登記與賬簿信息等納稅人在評價年度內(nèi)經(jīng)常產(chǎn)生的指標信息；非經(jīng)常性指標信息是指 稅務(wù)檢查信息等納稅人在評價年度內(nèi)不經(jīng)常產(chǎn)生的指標信息。 外部信息包括外部參考信息和外部評價信息。外部參考信息包括評價年度相關(guān)部門評定的優(yōu)良信用記錄和不良 信用記錄；外部評價信息是指從相關(guān)部門取得的影響納稅人納稅信用評價的指標信息。 第十四條 本辦法第十條第四款外部信息主要通過稅務(wù)管理系統(tǒng)、國家統(tǒng)一信用信息平臺、相關(guān)部門官方網(wǎng)站、 新聞媒體或者媒介等渠道采集。通過新聞媒體或者媒介采集的信息應(yīng)核實后使用。 稅務(wù)總局 （二十七）供外匯 業(yè)務(wù)審批與管理 時審慎性參考 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》 第六條 申請合格投資者資格，應(yīng)當具備下列條件： （一）申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件； 外匯局 39 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （二）申請人的業(yè)務(wù)人員符合所在國家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求； （三）申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近 3 年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰； （四）申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解 備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； （五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》 第五條 申請人民幣合格投資者資格，應(yīng)當具備下列條件： （一）財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，注冊地、業(yè)務(wù)資格等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定； （二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求； （三）經(jīng)營行為規(guī)范，最近 3 年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰； （四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 第五條 申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應(yīng)當具備下列條件： （一）申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定； （二）擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員； （三）擁有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范； （四）最近 3 年沒有收到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查； （五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 （二十八）依法限 制成為海關(guān)認證 企業(yè) 《海關(guān)認證企業(yè)標準（一般認證）》 （九）未有不良外部信用： 20.外部信用：企業(yè)或者其企業(yè)法定代表人（負責人）、負責關(guān)務(wù)的高級管理人員、財務(wù)負責人連續(xù) 1 年在工 商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員 名單、黑名單企業(yè)、人員。 海關(guān)總署 （二十九）加大進 《國務(wù)院關(guān)于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》 海關(guān)總署 40 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 出口貨物監(jiān)管力 度 （十五）建立健全守信激勵和失信懲戒機制。將市場主體的信用信息作為實施行政管理的重要參考。根據(jù)市場 主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者 合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負責）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn) 許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對嚴重違法失信主體實行市場禁入制度。（各相關(guān)市 場監(jiān)管部門按職責分工分別負責） 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014 關(guān)于印發(fā)社年）的通知》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制 度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行 政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 （三十）依法限制 受讓收費公路權(quán) 益參考 《收費公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》 第十二條 公路收費權(quán)的受讓方應(yīng)當具備下列條件： （一）財務(wù)狀況良好，企業(yè)所有者權(quán)益不低于受讓項目實際造價的 35%； （二）商業(yè)信譽良好，在經(jīng)濟活動中無重大違法違規(guī)行為； （三）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。 單獨轉(zhuǎn)讓公路廣告經(jīng)營權(quán)、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營權(quán)時，其受讓方應(yīng)當具備的條件，按照地方性法規(guī)和省級人民政府 規(guī)章執(zhí)行。 交通運輸部 （三十一）暫停審 批相關(guān)的科技項 目 《國家科技計劃項目管理暫行辦法》 第八條 申請項目的申請者（包括單位或個人）應(yīng)當符合以下基本條件： （一）符合該計劃對申請者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟性質(zhì)、國籍）等方面要求； （二）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)應(yīng)具有一定的學術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢； （三）具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備； （四）具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累； （五）具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力； 科技部 41 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 （六）具有完成項目的良好信譽度。 《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020 年）》 加強對失信主體的約束和懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒 制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、 行政審批、政策扶持等方面實施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 （三十二）嚴格、 審慎審批新改擴 建項目的環(huán)評事 項 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014 關(guān)于印發(fā)社年）的通知》 完善以獎懲為重點的社會信用體系運行機制 （一）構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機制。 加強對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個人給予表彰， 通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、 商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門，在市場監(jiān)管和公共服務(wù)過程中，要深化信用信息和 信用產(chǎn)品的應(yīng)用，對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。加強對失信主體的約束和 懲戒。強化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和 市場退出機制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準入、資質(zhì)認定、行政審批、政策扶持等方面實施 信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。 生態(tài)環(huán)境部 （三十三）作為限 制分配進口關(guān)稅 配額的參考 《2017 年糧食進口關(guān)稅配額申領(lǐng)條件和分配原則》 二、申領(lǐng)條件 2017 年糧食進口關(guān)稅配額申請者基本條件為：2016 年 10 月 1 日前在工商管理部門登記注冊；具有良好的財 務(wù)狀況、納稅記錄和誠信情況；2015 年以來在海關(guān)、工商、稅務(wù)、外匯、檢驗檢疫、糧食流通、環(huán)保等方面無違 規(guī)記錄；未列入“信用中國”網(wǎng)站受懲黑名單；履行了與業(yè)務(wù)相關(guān)的社會責任；沒有違反《農(nóng)產(chǎn)品進口關(guān)稅配額管 理暫行辦法》的行為。 《2017 年棉花進口關(guān)稅配額申領(lǐng)條件和分配原則》 二、申領(lǐng)條件 2017 年棉花進口關(guān)稅配額申請者基本條件為：2016 年 10 月 1 日前在工商管理部門登記注冊；具有良好的財 商務(wù)部、國家發(fā) 展改革委 42 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 務(wù)狀況、納稅記錄和誠信情況；2015 年以來在海關(guān)、工商、稅務(wù)、外匯、檢驗檢疫、糧食流通、環(huán)保等方面無違 規(guī)記錄；未列入“信用中國”網(wǎng)站受懲黑名單；履行了與業(yè)務(wù)相關(guān)的社會責任；沒有違反《農(nóng)產(chǎn)品進口關(guān)稅配額管 理暫行辦法》的行為。 《2017 年食糖進口關(guān)稅配額數(shù)量、申請條件和分配細則》 申請者基本條件 （二）2014 年至 2016 年在商務(wù)、海關(guān)、外匯、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、食藥監(jiān)、社會保障、環(huán)保、行業(yè)自律等方 面無違法、違規(guī)、失信記錄。 《化肥進口關(guān)稅配額管理暫行辦法》、《農(nóng)產(chǎn)品進口關(guān)稅配額管理暫行辦法》以及農(nóng)產(chǎn)品、化肥進口關(guān)稅配額分 配、再分配公告，對于存在不良信用記錄、誠信狀況較差的企業(yè)，在關(guān)稅配額管理中予以限制。 （三十四）通過 “信用中國”網(wǎng) 站、中國政府采購 網(wǎng)、國家企業(yè)信用 信息公示系統(tǒng)及 其他主要新聞網(wǎng) 站向社會公布 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》 （十九）大力推進市場主體信息公示。嚴格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，加快實施經(jīng)營異常名錄制度和嚴 重違法失信企業(yè)名單制度。建設(shè)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，依法對企業(yè)注冊登記、行政許可、行政處罰等基本信 用信息以及企業(yè)年度報告、經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單進行公示，提高市場透明度，并與國家統(tǒng)一的信 用信息共享交換平臺實現(xiàn)有機對接和信息共享。支持探索開展社會化的信用信息公示服務(wù)。建設(shè)“信用中國”網(wǎng)站， 歸集整合各地區(qū)、各部門掌握的應(yīng)向社會公開的信用信息，實現(xiàn)信用信息一站式查詢，方便社會了解市場主體信用 狀況。各級政府及其部門網(wǎng)站要與“信用中國”網(wǎng)站連接，并將本單位政務(wù)公開信息和相關(guān)市場主體違法違規(guī)信息 在“信用中國”網(wǎng)站公開。 《企業(yè)信息公示暫行條例》 第七條 工商行政管理部門以外的其他政府部門（以下簡稱其他政府部門）應(yīng)當公示其在履行職責過程中產(chǎn)生 的下列企業(yè)信息： （一）行政許可準予、變更、延續(xù)信息； （二）行政處罰信息； （三）其他依法應(yīng)當公示的信息。 其他政府部門可以通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，也可以通過其他系統(tǒng)公示前款規(guī)定的企業(yè)信息。工商行政管理 國 家 發(fā) 展 改 革 委、財政部、市 場監(jiān)管總局、中 央網(wǎng)信辦 43 懲戒措施 法律及政策依據(jù) 實施單位 部門和其他政府部門應(yīng)當按照國家社會信用信息平臺建設(shè)的總體要求，實現(xiàn)企業(yè)信息的互聯(lián)共享。 《中華人民共和國政府信息公開條例》 第九條 行政機關(guān)對符合下列基本要求之一的政府信息應(yīng)當主動公開： （一）涉及公民、法人或者其他組織切身利益的； （二）需要社會公眾廣泛知曉或者參與的； （三）反映本行政機關(guān)機構(gòu)設(shè)置、職能、辦事程序等情況的； （四）其他依照法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當主動公開的。